Afin Compliance

Las SGIIC deben reportar a la CNMV (Comisión Nacional del Mercado de Valores) información financiera y extracontable conforme a la normativa vigente, en los formatos y plazos establecidos, tanto a nivel de la Gestora como de los vehículos que administra y gestiona. En julio, las SGIIC deben presentar múltiples reportes según el tipo de vehículos gestionados, su tamaño y el volumen gestionado. En Afin Compliance, brindamos asistencia completa para generar los diferentes archivos en formato XML que periódicamente deben remitir a la CNMV. Además, ofrecemos asesoramiento técnico para resolver cualquier duda durante la cumplimentación de estos reportes, tanto para los vehículos gestionados como para la propia Gestora. Más información ➡️ https://lnkd.in/d9RyNtiW #reporting

🔊El nuevo paquete normativo de la Unión Europea contra el BCyFT ha quedado promulgado el 19-6-2024, tras la aprobación por el Consejo Europeo el 30-5-2024. Tiene como finalidad homogeneizar la normativa vigente y la supervisión en materia de PBCyFT en la Unión Europea. La regulación y las exigencias son cada vez mayores, tanto que entre estas medidas destaca la creación de una nueva Autoridad de Lucha contra BC y FT y un Reglamento de aplicación directa con el fin de armonizar la normativa de PBCyFT en toda la UE. Las SGIIC, ESI, SGEIC, EDE, entidades de pago y de crédito, entre otras, deben cumplir con la normativa de PBCyFT, incluyendo la identificación, conocimiento y monitoreo continuo de los clientes para detectar cualquier comportamiento u operación sospechosa. Para facilitar este proceso, hemos desarrollado Afin PBC, que permite a las entidades digitalizar y centralizar toda la información de los clientes, agilizando el acceso y consulta de los documentos, y reduciendo el tiempo dedicado al seguimiento y actualización de la misma. Afin PBC asigna un scoring de riesgo a los clientes tras recopilar cumplimentar toda su documentación, lo que permite a la entidad aplicar las medidas de diligencia debida adecuadas. Además, permite detectar cualquier operación susceptible de ser comunicada al SEPBLAC dentro del reporting sistemático o por indicio. #CumplimientoNormativo #PBC

Las SGEIC están en un periodo de crecimiento y deben cumplir con la Ley 22/2014 y el Reglamento Delegado (UE) no 231/2013. Para esto, necesitan unidades de control interno efectivas. Desde Afin Compliance, ofrecemos servicios de externalización de la función de verificación del cumplimiento normativo y control de riesgos. Utilizamos una metodología basada en Risk Assessment y contamos con la herramienta Afin Control, que ayuda en la ejecución del Plan Anual de Control y Supervisión. La función de control de riesgos debe gestionar riesgos de mercado, divisa, crédito, contraparte, liquidez, sostenibilidad y operativo, asegurando así que las SGEIC cumplan con sus obligaciones y se mantengan seguras en su crecimiento. Para medir el riesgo de mercado de las posiciones mantenidas por las ECR contamos con el equipo de Finanzas Cuantitativas de Afi. #CumplimientoNormativo #ECR 

Las SGEIC están en un periodo de crecimiento y deben cumplir con la Ley 22/2014 y el Reglamento Delegado (UE) no 231/2013. Para esto, necesitan unidades de control interno efectivas. Desde Afin Compliance, ofrecemos servicios de externalización de la función de verificación del cumplimiento normativo y control de riesgos. Utilizamos una metodología basada en Risk Assessment y contamos con la herramienta Afin Control, que ayuda en la ejecución del Plan Anual de Control y Supervisión. La función de control de riesgos debe gestionar riesgos de mercado, divisa, crédito, contraparte, liquidez, sostenibilidad y operativo, asegurando así que las SGEIC cumplan con sus obligaciones y se mantengan seguras en su crecimiento. Para medir el riesgo de mercado de las posiciones mantenidas por las ECR contamos con el equipo de Finanzas Cuantitativas de Afi. #CumplimientoNormativo #ECR 

El compliance, o cumplimiento normativo, se refiere al cumplimiento de las obligaciones legales y regulatorias para evitar multas y sanciones. Además, busca asegurar el cumplimiento de normas éticas y de conducta. Pero, ¿por qué es tan importante el compliance en la actualidad? Rocío Abalo Nogueira y Pilar Plaza Pedrero, socia y consultora de Afin Compliance lo explican en Empresa Global. Artículo completo ⬇️ https://lnkd.in/dxPXA6Yb #CumplimientoNormativo #leyes #EmpresaGlobalAfi

Lanzamos una nueva edición de nuestra revista mensual, Empresa Global. Este mes dedicada a cumplimiento normativo o #compliance. Un área de actividad que, en muchos casos, se mantiene en un segundo plano dentro de las empresas pero imprescindible para el buen funcionamiento de las instituciones y de los mercados. Esta temática la abordan: 👉 Rocío Abalo Nogueira, socia de Afin Compliance, y Pilar P., consultora, con un repaso por la historia de esta rama. 👉 Virginia González Pérez, socia de Jurídico de Afi, escribe sobre la nueva regulación de las fusiones. 👉 Pablo Guijarro, socio de Corporate Finance de Afi, trata la Ley Concursal. 👉 Irene Piedra Muñoz, consultora de Afi, une finanzas públicas y compliance. En las tribunas contamos con: ➡️ David Cano Martínez, socio de Afi y director general de Afi Inversiones Globales, SGIIC. ➡️ Mónica Guardado Rodríguez, socia de Afi Escuela.  ➡️ Adriana Scozzafava, directora general de @Fundación Afi Emilio Ontiveros. ➡️ José A. Herce San Miguel, socio de LoRIS. Lee la edición completa 👇 #EmpresaGlobalAfi #CumplimientoNormativo #normas

➡️ Ayer dimos por concluidas las "V Jornadas de Afin Compliance sobre Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos". Agradecemos a todos los asistentes que nos acompañaron durante las seis jornadas. Si no has tenido oportunidad de verlo en directo, aquí puedes acceder a las grabaciones: https://lnkd.in/eJxmB_3y Gracias a los ponentes: - Rocío Abalo Nogueira, socia de Afin Compliance - Ana Benítez Lanza, socia de finReg360 - Carmen María Gabaldón Lozano, consultora senior de Afin Compliance - Bárbara Torres, consultora senior de Afin Compliance - Pilar Plaza Pedrero , consultora senior de Afin Compliance - José María Olivares Blanco, socio de finReg360 - Sara Gutiérrez Campiña, socia de finReg360 - Ashira Jafa Siñeriz, consultora senior de Afin Compliance - Angel Moreno, socio de Afi - Claudia Antuña Rubio, socia de Afi - Jorge Ferrer Barreiro, socio de finReg360.

Este año, las "V Jornadas de Afin Compliance sobre Cumplimiento Normativo y Control de Riesgos" se enfocarán en temas como el abordaje de inspecciones de la CNMV, la implementación de MiFID III y las modificaciones en el régimen de incentivos, así como en la figura del agente conforme a la nueva Ley del Mercado de Valores y Servicios de Inversión. 📆 14 de noviembre de 9:30 h a 10:30 h Apertura de las jornadas. Principales novedades normativas ✅ Ponentes - Rocío Abalo Nogueira, socia de Afin Compliance - Ana Benítez Lanza, socia de finReg360. 📆 14 de noviembre de 17:30 h a 18:30 h Sistema de gobierno en las entidades reguladas. Medios técnicos y humanos requeridos, posibilidad de externalización de funciones de control interno ✅ Ponentes - Rocío Abalo, socia de Afin Compliance - Carmen María Gabaldón Lozano, consultora senior de Afin Compliance. 📆 15 de noviembre de 9:30 h a 10:30 h ¿Cómo abordar una inspección de CNMV? ✅ Ponentes - Rocío Abalo, socia de Afin Compliance - Bárbara Torres, consultora senior de Afin Compliance. 📆 15 de noviembre de 17:30 h a 18:30 h La figura del agente en la prestación de los servicios de inversión ✅ Ponentes - Rocío Abalo, socia de Afin Compliance - Pilar P. , consultora senior de Afin Compliance. 📆 16 de noviembre de 9:30 h a 10:30 h MiFID III y la Retail Investment Strategy (RIS) ✅ Ponentes - Sara Gutiérrez Campiña, socia de finReg360. 📆 16 de noviembre de 17:30 h a 18:30 h Retos de las Unidades de Compliance en el 2024. Preocupaciones del supervisor ✅ Ponentes - Ashira Jafa Siñeriz, consultora senior de Afin Compliance - Angel Moreno, socio de Afi - Claudia Antuña Rubio, socia de Afi - Jorge Ferrer Barreiro, socio de finReg360. 📝 Inscríbete a la Jornada : https://bit.ly/3FEIdJ8